证券从业资格考试

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2021年证券从业资格考试法律法规章节习题:第一章

来源:中华考试网  [2021年1月19日]  【

  下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是( )。

  A.对会员单位的自律管理

  B.对从业人员的自律管理

  C.代办股份转让系统

  D.证券账户、结算账户的设立和管理

  参考答案:D

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  公司犯提供虚假财务会计报告罪,对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处( )有期徒刑或者拘役。

  A.3年以下

  B.3年以上

  C.5年以下

  D.5年以上

  参考答案:A

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  在下列( )情形下,证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。

  A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

  B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

  C.证券公司借用客户资金30日内还清

  D.法律规定的其他情形

  参考答案:C

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  下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是( )。

  A.1至3年的证券市场禁入措施

  B.3至5年的证券市场禁入措施

  C.5至10年的证券市场禁入措施

  D.终身的证券市场禁入措施

  参考答案:A

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  证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定,( )经营,履行对客户的诚信义务。

  A.审慎

  B.诚信

  C.依法

  D.独立

  参考答案:A

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责编:jiaojiao95

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